深交所：支持發(fā)行供應鏈金融A(yíng)BS盤(pán)活中小企業(yè)應收賬款資產(chǎn)-川投云鏈

各市場(chǎng)參與人：

為深入貫徹全國穩住經(jīng)濟大盤(pán)電視電話(huà)會(huì )議精神，認真落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)扎實(shí)穩住經(jīng)濟一攬子政策措施的通知》和證監會(huì )《關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)功能支持受疫情影響嚴重地區和行業(yè)加快恢復發(fā)展的通知》，加大直接融資支持力度，優(yōu)化自律監管服務(wù)，助力中小企業(yè)紓困解難，支持實(shí)體經(jīng)濟健康發(fā)展，現將有關(guān)事項通知如下：

一、發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，加大直接融資支持力度

1．保障受疫情影響企業(yè)上市審核正常開(kāi)展。對受疫情影響嚴重地區和行業(yè)創(chuàng )業(yè)板首發(fā)上市在審企業(yè)，在符合創(chuàng )業(yè)板定位及發(fā)行上市條件的前提下，中介機構經(jīng)核查其2022年業(yè)績(jì)大幅下滑確屬受疫情影響且未對企業(yè)持續經(jīng)營(yíng)能力構成重大不利影響的，可以通過(guò)發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統提交《關(guān)于新冠疫情對發(fā)行人持續經(jīng)營(yíng)能力不構成重大不利影響的專(zhuān)項核查報告》，我所正常推進(jìn)相關(guān)審核工作。

2．支持受疫情影響企業(yè)重大并購重組及再融資。對受疫情影響嚴重地區和行業(yè)創(chuàng )業(yè)板上市公司申請再融資，2022年底前實(shí)施專(zhuān)人對接、即報即審、審過(guò)即發(fā)。此類(lèi)公司申請重大資產(chǎn)重組的，可以放寬募集配套資金用于補充流動(dòng)資金比例限制；符合重組法定條件，交易金額不超過(guò)人民幣5億元，或者交易金額不超過(guò)人民幣10億元且發(fā)行股份不超過(guò)本次交易前公司股份總數5%的，可以適用“小額快速”審核機制，不再進(jìn)行審核問(wèn)詢(xún)；取得重大資產(chǎn)重組批文后，可以申請在不超過(guò)24個(gè)月內實(shí)施完畢。符合前述情形的創(chuàng )業(yè)板上市公司可以通過(guò)發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統向我所提交《關(guān)于受新冠疫情影響的情況說(shuō)明》。

3．加大重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域融資支持力度。支持地方政府專(zhuān)項債券加快發(fā)行。支持航空業(yè)企業(yè)發(fā)行公司債券，支持倉儲物流、交通運輸、能源及信息網(wǎng)絡(luò )等基礎設施行業(yè)企業(yè)發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。鼓勵符合條件企業(yè)發(fā)行鄉村振興、綠色低碳、科技創(chuàng )新、數字經(jīng)濟等主題債券。對受疫情影響嚴重地區和行業(yè)企業(yè)發(fā)行公司債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，或者其他企業(yè)發(fā)行募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或償還疫情防控期間到期債券產(chǎn)品的債券，實(shí)施專(zhuān)人對接、即報即審。支持符合條件上市公司在境外市場(chǎng)發(fā)行全球存托憑證。

4．支持基礎設施公募REITs加快發(fā)行上市。支持保障性租賃住房、能源、水利等行業(yè)企業(yè)發(fā)行基礎設施公募REITs。支持上市REITs通過(guò)擴募、購買(mǎi)資產(chǎn)等方式做優(yōu)做強。

5．支持優(yōu)質(zhì)房地產(chǎn)企業(yè)盤(pán)活存量資產(chǎn)。允許優(yōu)質(zhì)房地產(chǎn)企業(yè)進(jìn)一步拓寬債券募集資金用途，鼓勵優(yōu)質(zhì)房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)行公司債券兼并收購出險房地產(chǎn)企業(yè)項目，促進(jìn)房地產(chǎn)行業(yè)平穩健康發(fā)展。

6．支持基金管理人開(kāi)發(fā)抗疫主題基金。鼓勵公募基金管理人加大基金產(chǎn)品研發(fā)力度，支持公募基金管理人開(kāi)發(fā)抗疫主題基金產(chǎn)品，引導更多社會(huì )資金流向抗疫相關(guān)企業(yè)。

二、緩解企業(yè)資金壓力，支持中小企業(yè)發(fā)展

7．拓寬中小企業(yè)融資渠道降低融資成本。支持發(fā)行供應鏈金融A(yíng)BS盤(pán)活中小企業(yè)應收賬款資產(chǎn)，鼓勵科技型中小企業(yè)通過(guò)知識產(chǎn)權證券化盤(pán)活專(zhuān)利、商標、版權等資產(chǎn)，支持通過(guò)信用保護工具進(jìn)一步降低中小企業(yè)債券融資成本。

8．引導上市公司做好中小企業(yè)款項清欠。將款項清欠納入信息披露考核指標，引導上市公司積極履行社會(huì )責任，及時(shí)清欠中小企業(yè)逾期款項，緩解中小企業(yè)資金壓力。

三、實(shí)施監管措施柔性安排，體現監管彈性

9．適當放寬發(fā)行審核問(wèn)詢(xún)回復時(shí)間。將受疫情影響嚴重地區和行業(yè)發(fā)行人的反饋意見(jiàn)、審核問(wèn)詢(xún)回復時(shí)間延長(cháng)3個(gè)月，告知函回復時(shí)限延長(cháng)1個(gè)月。受疫情影響嚴重地區和行業(yè)企業(yè)申報發(fā)行公司債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的，審核階段反饋意見(jiàn)回復時(shí)限、中止時(shí)限延長(cháng)3個(gè)月。

10．加強并購重組信息披露監管彈性。受疫情影響嚴重地區和行業(yè)的上市公司，并購重組項目不能按期更新財務(wù)資料或發(fā)出股東大會(huì )通知的，可以在充分披露具體影響后，依規申請延期1個(gè)月，最多可以申請3次。

11．鼓勵證券公司對客戶(hù)違約柔性處理。引導支持證券公司與受疫情影響股權質(zhì)押到期還款困難的客戶(hù)，協(xié)商展期3至6個(gè)月。對因疫情防控實(shí)施隔離或接受救治的融資融券違約客戶(hù)，鼓勵證券公司采取延長(cháng)追加擔保物期限、調整最低維持擔保比例等方式柔性處理，暫緩違約處置。

四、優(yōu)化自律監管服務(wù)，傳遞監管溫度

12．進(jìn)一步減免市場(chǎng)主體相關(guān)費用。在前期免收上市公司2022年度上市初費、上市年費及股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票服務(wù)費的基礎上，對債券相關(guān)費用能免盡免，降低市場(chǎng)主體運營(yíng)成本，激發(fā)市場(chǎng)活力。支持符合條件的中小企業(yè)按照規定參與本所采購活動(dòng)。

13．加強上市審核線(xiàn)上溝通咨詢(xún)保障。繼續實(shí)行發(fā)行上市審核電子化、無(wú)接觸報送，發(fā)行人及中介機構可以通過(guò)本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統辦理申請、回復、線(xiàn)上咨詢(xún)及預約視頻會(huì )議。通過(guò)現場(chǎng)或視頻會(huì )議等方式，確保上市委會(huì )議正常推進(jìn)。

14. 支持上市公司召開(kāi)線(xiàn)上會(huì )議。因受疫情影響，發(fā)行人無(wú)法召開(kāi)現場(chǎng)會(huì )議的，可以召開(kāi)線(xiàn)上股東大會(huì )和線(xiàn)上債券、資產(chǎn)支持證券持有人會(huì )議。律師因疫情影響確實(shí)無(wú)法現場(chǎng)參會(huì )的，可以采取視頻等方式見(jiàn)證股東大會(huì )、簿記建檔工作。允許上市公司因疫情影響變更股東大會(huì )相關(guān)事項，包括延期、取消股東大會(huì )，增加臨時(shí)提案、變更地點(diǎn)等。

15．延長(cháng)信息披露業(yè)務(wù)辦理時(shí)段。因受疫情影響，上市公司無(wú)法通過(guò)正常渠道提交信息披露文件的，可以通過(guò)電子郵件或傳真方式提交，信息披露直通時(shí)段延長(cháng)至21:30。

16．允許采用電子簽章辦理業(yè)務(wù)。受疫情影響的發(fā)行人、上市公司、中介機構可以通過(guò)電子簽章方式提交發(fā)行上市等申報材料、問(wèn)詢(xún)回復等相關(guān)文件，并同時(shí)提交電子簽章使用、認證及效力確認情況說(shuō)明。因受疫情影響無(wú)法統一簽名的自然人，可以通過(guò)提供簽字頁(yè)電子掃描文檔方式辦理，并同時(shí)提交簽字頁(yè)電子掃描文檔與手寫(xiě)簽名具有同等法律效力的承諾說(shuō)明。

特此通知

深圳證券交易所

2022年6月24日

文章來(lái)源于深交所

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