1. 支持中小微企業(yè)上鏈成鏈。鼓勵金融機構建立臨港新片區前沿產(chǎn)業(yè)供應鏈白名單，加強對供應鏈上下游企業(yè)的金融服務(wù)。鼓勵單項冠軍企業(yè)和“專(zhuān)精特新”企業(yè)成為供應鏈中的核心企業(yè)，帶動(dòng)對上下游小微企業(yè)的金融服務(wù)。
2. 促進(jìn)特色供應鏈金融發(fā)展。加強政銀協(xié)作，制定“一鏈一策”，對經(jīng)認定的特色供應鏈金融給予相應的支持。鼓勵金融機構圍繞臨港新片區前沿產(chǎn)業(yè)的供應鏈、產(chǎn)業(yè)鏈及行業(yè)特性，制定有針對性的金融服務(wù)方案。
3. 鼓勵金融機構深化供應鏈融資服務(wù)。鼓勵金融機構加強行業(yè)研究和信用體系管理，開(kāi)展臨港新片區前沿產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險監測和專(zhuān)項授信管理，創(chuàng )新供應鏈融資模式。鼓勵保險機構發(fā)展供應鏈保險業(yè)務(wù)。
4. 發(fā)揮上海票據交易所供應鏈票據平臺作用。推動(dòng)核心企業(yè)對接上海票據交易所供應鏈票據平臺，簽發(fā)供應鏈票據，推動(dòng)應收賬款票據化。鼓勵金融機構開(kāi)展供應鏈票據業(yè)務(wù)。探索一體化信息平臺接入上海票據交易所供應鏈票據平臺，提供一站式信息通道。
臨港新片區加快發(fā)展新興金融業(yè)行動(dòng)方案
（2022-2025 年）
新興金融是臨港新片區面向未來(lái)，打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展新動(dòng)能， 構建金融服務(wù)新生態(tài)的重要舉措。為全面貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記對臨港新片區重要指示精神以及《上海國際金融中心建設“十四五”規劃》，把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局，深入推進(jìn)金融供給側結構性改革，加快培育發(fā)展新興金融業(yè)態(tài)，制定本行動(dòng)方案。
一、總體要求
（一）基本原則
2.堅持金融服務(wù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展雙向賦能。依托臨港新片區前沿產(chǎn)業(yè)基礎，發(fā)揮科技創(chuàng )新優(yōu)勢，推進(jìn)“金融+”戰略，培育新業(yè)態(tài)、新模式、新品牌，優(yōu)化金融服務(wù)供給，推進(jìn)金融業(yè)結構升級和能級躍升，加快形成“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”相互塑造、良 性循環(huán)的格局。
3.堅持深化改革與擴大開(kāi)放互相促進(jìn)。以“五個(gè)重要”為統領(lǐng)，把改革開(kāi)放作為金融業(yè)發(fā)展的強大動(dòng)力，以全面深化改革促進(jìn)擴大對外開(kāi)放，以擴大對外開(kāi)放推動(dòng)全面深化改革，充分激活金融市場(chǎng)活力，提升國際化發(fā)展水平。
（二）主要目標
新興金融生態(tài)體系基本成熟，新興金融業(yè)態(tài)更加豐富，爭取成為全國最重要的金融集聚區之一，全國性金融要素平臺加快落地，各類(lèi)金融機構和投資類(lèi)企業(yè)數量實(shí)現翻番，達到 800 家以上，全球金融資源配置能力進(jìn)一步加強。
全國領(lǐng)先的金融科技中心基本建成，培育并形成以應用驅動(dòng)的金融科技產(chǎn)業(yè)鏈，成立以技術(shù)驅動(dòng)的金融科技行業(yè)組織， 培育 3~5 家具有國際知名度和影響力的龍頭企業(yè)，培育一批在細分領(lǐng)域具有行業(yè)引領(lǐng)性的單項冠軍。
金融改革開(kāi)放試點(diǎn)取得重大進(jìn)展，對標國際最高標準，提升金融服務(wù)體系，科技金融、跨境金融等方面在全國位于領(lǐng)先水平，直接融資規模、跨境融資額年均增長(cháng)率超 30%，金融服務(wù)的可得性和便利性不斷增強，為全國金融改革輸出更多可復制、可推廣的經(jīng)驗。金融產(chǎn)業(yè)貢獻更加突出，傳統金融與新興金融業(yè)態(tài)融合發(fā)展、齊頭并進(jìn)，金融業(yè)增加值年均增速超 25%，金融業(yè)增加值占 GDP 比重超 10%，金融行業(yè)從業(yè)人員數量超過(guò) 1 萬(wàn)人。
（一）金融科技專(zhuān)項行動(dòng)
2.完善金融科技產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈。加強對金融科技企業(yè)的綜合服務(wù)，在資質(zhì)認定、專(zhuān)利申請和商標注冊等方面提供便捷服務(wù)， 引導各類(lèi)服務(wù)機構在法律咨詢(xún)、金融支持等方面提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。鼓勵企業(yè)在臨港新片區建立金融科技行業(yè)組織，推動(dòng)成員間加強長(cháng)期、全面、深度合作。
3.提升金融科技應用水平。鼓勵銀行、保險、證券、資管、支付等領(lǐng)域應用人工智能、區塊鏈、大數據等技術(shù)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，推動(dòng)智慧金融建設，改善金融服務(wù)體驗，打造一批標桿性的金融科技應用示范場(chǎng)景。
4.支持金融科技基礎設施建設與底層技術(shù)研發(fā)。積極爭取金融科技重大項目、平臺在臨港新片區落地，為金融科技核心業(yè)務(wù)系統運行提供穩定充足的計算和存儲資源，圍繞金融創(chuàng )新需求，推動(dòng)以大數據、人工智能、區塊鏈、云計算、5G 等為代表的核心技術(shù)研發(fā)。
5.推動(dòng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)。發(fā)揮臨港新片區先行先試優(yōu)勢，鼓勵區內金融科技企業(yè)積極參與金融科技創(chuàng )新監管工具實(shí)施。支持相關(guān)市場(chǎng)主體積極申報資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)。探索推出數字人民幣創(chuàng )新應用場(chǎng)景。
（二）科技金融專(zhuān)項行動(dòng)
6.提升科技金融聯(lián)盟能級。鼓勵商業(yè)銀行在臨港新片區建立以科技金融為主題的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，在貸款準入標準、信貸審查審批、考核激勵機制、風(fēng)險容忍度等方面形成能滿(mǎn)足科創(chuàng )企業(yè)需求的信貸安排，支持區內重大科技創(chuàng )新及研發(fā)項目建設。
7.加快科技保險創(chuàng )新引領(lǐng)區建設。鼓勵保險公司針對臨港新片區科創(chuàng )企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的重點(diǎn)風(fēng)險，打造一批行業(yè)領(lǐng)先的科技保險產(chǎn)品。鼓勵保險機構積極探索共保機制，推出集成電路保險新品種和服務(wù)新模式。鼓勵保險公司在風(fēng)險可控的前提下為科技型中小微企業(yè)融資提供增信服務(wù)，實(shí)現科技履約貸穩定供給。加強對科技保險業(yè)務(wù)的財政支持，引導科技企業(yè)運用保險方式管理科技創(chuàng )新中的風(fēng)險。
8.加強對科創(chuàng )企業(yè)的直接融資支持。鼓勵證券公司發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，為科創(chuàng )企業(yè)提供規范公司治理結構、完善會(huì )計基礎工作、建設內控制度等輔導服務(wù)。支持證券公司在臨港新片區設立科技前沿基金。支持臨港新片區的優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)在科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板上市，加快推進(jìn)企業(yè)上市進(jìn)程。
9.拓寬股權投資基金募資渠道。支持符合條件的企業(yè)通過(guò)發(fā)行中長(cháng)期債券等方式募集資金，積極參與符合臨港新片區前沿產(chǎn)業(yè)方向的股權投資基金。鼓勵保險機構依法合規投資科創(chuàng )類(lèi)投資基金。鼓勵股權投資基金創(chuàng )新募資手段。
10.鼓勵產(chǎn)業(yè)資本投早投小投科技。探索參與設立創(chuàng )投母基金，鼓勵私募股權基金加大對臨港新片區種子期、初創(chuàng )期科創(chuàng )企業(yè)的投資力度。通過(guò)多種渠道、媒介、形式，開(kāi)展滴水湖產(chǎn)業(yè)投資者大會(huì )、臨港前沿產(chǎn)業(yè)與創(chuàng )業(yè)路演秀（SLIDES）等投融 資對接活動(dòng)。
11.優(yōu)化引導基金管理服務(wù)模式。充分發(fā)揮引導基金的示范引領(lǐng)作用，吸引境內外優(yōu)秀投資機構在臨港新片區集聚。通過(guò)強化投后賦能、促進(jìn)產(chǎn)融結合等方式，將引導基金打造成為綜合性股權服務(wù)共享平臺。
12.豐富股權投資基金退出渠道。鼓勵設立股權投資二級市場(chǎng)基金（S基金），支持股權投資基金份額在上海股權托管交易中心實(shí)施轉讓。對符合條件的新設S基金管理人予以政策支持。
（三）金融支持貿易新業(yè)態(tài)專(zhuān)項行動(dòng)
14.提升貿易收支便利化水平。鼓勵區內銀行積極參與跨境貿易投資高水平開(kāi)放外匯管理改革試點(diǎn)，優(yōu)化新型國際貿易結算，自主辦理真實(shí)合規的新型國際貿易外匯收支業(yè)務(wù)。鼓勵臨港新片區的企業(yè)在國際貿易中擴大人民幣使用范圍， 支持銀行通過(guò)自由貿易賬戶(hù)為符合條件的企業(yè)開(kāi)展離岸經(jīng)貿業(yè)務(wù)按國際通行規則提供跨境金融服務(wù)便利。
15.促進(jìn)離岸貿易創(chuàng )新發(fā)展。全面建設離岸貿易創(chuàng )新發(fā)展實(shí)踐區。對標國際主要離岸貿易中心，研究與臨港新片區離岸貿易發(fā)展相適應的稅收政策。在風(fēng)險可控的前提下，支持臨港新片區內的優(yōu)質(zhì)企業(yè)經(jīng)批準后，在境內外開(kāi)展離岸貿易貨物的套期保值業(yè)務(wù)。
16.加快推進(jìn)功能要素平臺建設。持續推進(jìn)上海石油天然氣交易中心等功能性平臺落地展業(yè)，加強數據和信息互聯(lián)互通。促進(jìn)貿易生態(tài)建設，支持成立臨港新片區新型國際貿易服務(wù)商聯(lián)盟，健全服務(wù)支撐體系。
（四）航運金融專(zhuān)項行動(dòng)
18.鼓勵市場(chǎng)主體參與航運市場(chǎng)交易。鼓勵市場(chǎng)主體積極參與上海航運交易所船舶市場(chǎng)交易，鼓勵金融機構為經(jīng)上海航運交易所交易的存量船舶市場(chǎng)化流轉提供更便利的金融服務(wù)。
19.推動(dòng)航運衍生品市場(chǎng)發(fā)展。依托洋山港，發(fā)揮上海金融要素市場(chǎng)集聚優(yōu)勢，推動(dòng)航運指數衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展，加快推進(jìn)上海國際集裝箱艙位交易平臺建設。
（五）跨境金融專(zhuān)項行動(dòng)
21.加快跨境資產(chǎn)管理示范區建設。學(xué)習借鑒國際資產(chǎn)管理中心先進(jìn)制度安排，積極引入各類(lèi)資管機構，創(chuàng )新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)，擴大跨境人民幣資產(chǎn)管理產(chǎn)品范圍。
22.推動(dòng)總部經(jīng)濟集聚。實(shí)施總部激勵計劃，吸引跨國公司地區總部、貿易型總部、研發(fā)類(lèi)總部和國際組織（機構）地區總部等功能性總部機構集聚，加快培育和引進(jìn)民營(yíng)企業(yè)總部。通過(guò)深化跨境資金池運用、豐富跨境資產(chǎn)管理業(yè)態(tài)，鼓勵跨國公司設立全球或區域資金管理、運營(yíng)中心等功能性機構。
23.豐富資產(chǎn)跨境轉讓業(yè)態(tài)。積極支持臨港新片區內的銀行和代理機構開(kāi)展銀行不良貸款和銀行貿易融資資產(chǎn)跨境轉讓試點(diǎn)，并在監管部門(mén)的指導下穩步拓展可轉讓的資產(chǎn)品種。支持臨港新片區內的金融機構按照相關(guān)規定，使用人民幣進(jìn)行跨境轉讓資產(chǎn)的結算。
24.持續深化合格境外有限合伙人（QFLP）、合格境內有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)。支持國際資本與境內機構發(fā)起或設立跨境股權投資基金和管理機構，創(chuàng )新跨境投資管理機制，鼓勵境內外資本合作，助力國內資金“走出去”，吸引海外項目、技術(shù)、資金等高端創(chuàng )新要素落地臨港新片區發(fā)展。
25.繼續推進(jìn)落實(shí)跨境貿易投資高水平開(kāi)放政策。圍繞推進(jìn)跨境投融資體制改革創(chuàng )新、落實(shí)“放管服”改革、提升市場(chǎng)化資源配置效率，結合新型國際貿易等重點(diǎn)業(yè)態(tài)，加快推廣經(jīng)常項目資金收付便利化，支持高新技術(shù)和“專(zhuān)精特新”企業(yè)開(kāi)展跨境融資便利化試點(diǎn)，擴大資本項目收入使用范圍。
26.推動(dòng)企業(yè)加強匯率風(fēng)險管理。引導臨港新片區內的中小微企業(yè)、高新技術(shù)和“專(zhuān)精特新”企業(yè)樹(shù)立匯率風(fēng)險中性理念， 通過(guò)各項財政政策，支持符合條件的企業(yè)合理利用匯率避險產(chǎn)品，提升匯率風(fēng)險管理水平。研究探索適應跨境貿易投資發(fā)展的稅收政策。不導致稅基侵蝕和利潤轉移的前提下，探索試點(diǎn)自由貿易賬戶(hù)稅收政策安排。研究探索有利于跨國公司資金管理中心和再保險業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。
27.提升人民幣跨境支付清算便利化水平。在人民銀行的指導下，支持符合條件的金融機構及企業(yè)使用人民幣跨境支付系統（CIPS）標準收發(fā)器等進(jìn)行跨境支付清算，提高跨境結算收付效率，助力人民幣跨境使用和雙向流通。
（六）離岸金融專(zhuān)項行動(dòng)
30.參照國際慣例開(kāi)展離岸金融。探索構建與國際金融中心相匹配的離岸金融體系，支持金融機構依法合規開(kāi)展離岸保險、離岸證券投資、離岸基金管理、離岸信托等業(yè)務(wù)。
31.發(fā)揮 FTN 賬戶(hù)作用。支持新片區內的銀行通過(guò) FTN 賬戶(hù)為非居民提供便利化金融服務(wù)，支持境外跨國公司通過(guò) FTN賬戶(hù)開(kāi)展全功能型跨境資金池業(yè)務(wù)，實(shí)現資金集中運營(yíng)便利化。
32.支持自貿債、離岸債券發(fā)行。爭取國債、地方政府債券等在上海自貿區發(fā)行。鼓勵臨港新片區內的優(yōu)質(zhì)機構面向全球投資人發(fā)行各類(lèi)自貿債、離岸債券，支持金融機構參與承銷(xiāo)。
33.研究探索離岸稅收政策。在不導致稅基侵蝕和利潤轉移的前提下，參照國際慣例研究探索適應境外投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。
（七）綠色金融專(zhuān)項行動(dòng)
35.助力綠色企業(yè)上市。支持綠色企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)上市或掛牌，為符合條件的綠色企業(yè)上市掛牌提供便利化政策服務(wù)，鼓勵其開(kāi)展再融資和并購重組。
36.鼓勵 ESG 信息披露。鼓勵臨港新片區內上市公司開(kāi)展ESG（環(huán)境-社會(huì )責任-公司治理）信息披露，持續推動(dòng)綠色可持 續發(fā)展。
37.支持氫能特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。通過(guò)設立氫能特色產(chǎn)業(yè)基金，加大支持氫燃料電池汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、新能源制氫、氫能分布式供能等技術(shù)應用，積極拓展氫能示范應用場(chǎng)景，助推氫能產(chǎn)業(yè)發(fā)展， 助力臨港氫能高質(zhì)量發(fā)展實(shí)踐區建設。
38.支持企業(yè)節能減排。為臨港新片區內的環(huán)保領(lǐng)軍企業(yè)對接優(yōu)質(zhì)融資渠道，支持金融機構通過(guò)綠色審批通道、增加授信、下調貸款利率、增加信用貸款和中長(cháng)期貸款額度等措施，為環(huán)保領(lǐng)軍企業(yè)定制綠色金融產(chǎn)品服務(wù)。
39.支持綠色技術(shù)創(chuàng )新和成果轉化。支持綠色低碳技術(shù)的創(chuàng )新研發(fā)，鼓勵金融機構對綠色低碳技術(shù)成果轉化和應用開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)。
40.發(fā)揮融資擔保機制作用。鼓勵融資擔保機構為中小企業(yè)開(kāi)展綠色項目融資提供擔保，提高綠色融資擔保業(yè)務(wù)比重和額度。
（八）供應鏈金融專(zhuān)項行動(dòng)
42.促進(jìn)特色供應鏈金融發(fā)展。加強政銀協(xié)作，制定“一鏈一策”，對經(jīng)認定的特色供應鏈金融給予相應的支持。鼓勵金融機構圍繞臨港新片區前沿產(chǎn)業(yè)的供應鏈、產(chǎn)業(yè)鏈及行業(yè)特性， 制定有針對性的金融服務(wù)方案。
43.鼓勵金融機構深化供應鏈融資服務(wù)。鼓勵金融機構加強行業(yè)研究和信用體系管理，開(kāi)展臨港新片區前沿產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險監測和專(zhuān)項授信管理，創(chuàng )新供應鏈融資模式。鼓勵保險機構發(fā)展供應鏈保險業(yè)務(wù)。
44.發(fā)揮上海票據交易所供應鏈票據平臺作用。推動(dòng)核心企業(yè)對接上海票據交易所供應鏈票據平臺，簽發(fā)供應鏈票據，推動(dòng)應收賬款票據化。鼓勵金融機構開(kāi)展供應鏈票據業(yè)務(wù)。探索一體化信息平臺接入上海票據交易所供應鏈票據平臺，提供一站式信息通道。
45.加強統籌協(xié)調工作。建立重點(diǎn)項目聯(lián)合工作推進(jìn)機制， 深化與監管部門(mén)的溝通協(xié)調，積極爭取對新興金融重大創(chuàng )新訴求的政策支持。同時(shí)，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )、學(xué)術(shù)機構的支持作用，合力推動(dòng)新興金融中心建設。
46.持續完善風(fēng)險保障體系。堅持有效防范風(fēng)險和鼓勵創(chuàng )新并行，通過(guò)創(chuàng )新實(shí)驗室等方式探索金融監管創(chuàng )新。加強事中事后監管，通過(guò)臨港新片區金融風(fēng)險監測平臺，深化地方政務(wù)與金融監管的數據合作，動(dòng)態(tài)監測與評估創(chuàng )新發(fā)展情況，提升金融風(fēng)險防范水平和區域金融服務(wù)能級。
47.不斷優(yōu)化金融法治環(huán)境。用好用足中央賦予的各項法治建設的政策措施，推動(dòng)建立與國際接軌的金融法治和規則體系。建立區域金融風(fēng)險防范和投資者權益保護機制，建設公正高效的金融消費糾紛非訴訟解決機制。對標國際最高標準，建立與臨港新片區發(fā)展相適應的金融監管體制。
48.推動(dòng)金融數據跨境流動(dòng)試點(diǎn)。在國家數據跨境傳輸安全管理制度框架下，在臨港新片區內探索制定低風(fēng)險跨境流動(dòng)數據目錄，支持符合條件的企業(yè)申報數據出境安全評估，依法合規推動(dòng)數據安全有序跨境流動(dòng)在金融服務(wù)等領(lǐng)域先行先試。
49.加大高端金融人才引進(jìn)力度。實(shí)行更加積極、開(kāi)放、有效的人才政策，進(jìn)一步加大對新興金融領(lǐng)域人才在落戶(hù)、住房、教育、醫療等領(lǐng)域的政策保障力度。支持符合條件的金融科技人才享受境外高端、緊缺人才個(gè)人所得稅稅負差額補貼。
50.提升國際影響力和競爭力。建立與國際組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、知名企業(yè)等多層次溝通協(xié)作機制，進(jìn)一步深化臨港新片區與國內外新興金融中心的交流與合作。通過(guò)舉辦滴水湖金融灣系列論壇等活動(dòng)，進(jìn)一步提升臨港新片區的知名度和影響力。
文章來(lái)源于廣東省供應鏈金融創(chuàng )新合規實(shí)驗室
