深圳羅湖：支持轄區金融機構與黃金珠寶產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵企業(yè)、供應鏈金融平臺合作

深圳市羅湖區關(guān)于高質(zhì)量建設

財富管理集聚區的若干措施

      為貫徹落實(shí)黨的二十大關(guān)于金融發(fā)展的明確定位，以及《深圳市金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展“十四五”規劃》和《關(guān)于加快建設深圳國際財富管理中心的意見(jiàn)》相關(guān)精神，聚焦羅湖金融“一帶五區”建設目標，充分依托紅嶺新興金融產(chǎn)業(yè)帶區位便捷、空間放量和機構集聚等優(yōu)勢，從主體引進(jìn)、業(yè)務(wù)創(chuàng )新、空間支持、深港融合、生態(tài)配套、人才培養等六大方面推進(jìn)建設財富管理集聚區，助力深圳打造國際一流的財富管理中心，制定如下措施。

      （一）聚焦財富管理獨立法人機構招大引強。對新設立或新遷入的銀行、保險、證券公司總部及其設立的理財子公司、資管子公司、托管子公司等財富管理法人機構及中外合資理財公司，按行業(yè)分類(lèi)給予最高5000萬(wàn)元落戶(hù)獎勵，且按落戶(hù)獎勵的一定比例給予一次性管理團隊獎勵，最高1000萬(wàn)元。

       （二）瞄準財富管理特色機構吸引集聚。

      1.對新設立或新遷入的商業(yè)銀行（含外資銀行）一級分支機構以及私人銀行、直銷(xiāo)銀行、地方資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司等特色機構給予最高2000萬(wàn)元落戶(hù)獎勵，且按落戶(hù)獎勵的一定比例給予一次性管理團隊獎勵。

      2.對銀行、證券公司設立的財富管理專(zhuān)營(yíng)事業(yè)部或營(yíng)業(yè)部，其財富管理規模達到50億元且較上年同比增速10%以上的，給予一定財富管理增長(cháng)獎勵。對新設立或新遷入的證券營(yíng)業(yè)部，實(shí)際經(jīng)營(yíng)1年以上且上一個(gè)完整自然年度的證券交易額全市前100名的，給予一定經(jīng)營(yíng)扶持，連續扶持三年，每年最高200萬(wàn)元。證券營(yíng)業(yè)部半年期證券交易額與上年同期相比每增加一定體量，且全年期證券交易額與上年同期相比正增長(cháng)的，給予一定管理團隊獎勵，最高不超過(guò)100萬(wàn)元。

      （三）培育風(fēng)投創(chuàng )投機構和基金管理人。

      1.對新設立或新遷入的公募基金總部，按實(shí)收資本規模給予最高2000萬(wàn)元落戶(hù)獎勵，且按落戶(hù)獎勵的一定比例給予一次性管理團隊獎勵。對公募基金設立的子公司給予200萬(wàn)元落戶(hù)獎勵。

       2.對新設立或新遷入、依法登記備案且實(shí)際管理規模5億元以上的私募基金管理公司，給予20萬(wàn)元落戶(hù)獎勵，已獲得落戶(hù)獎勵的，其基金管理規模每增加5億元增加定額獎勵（不足5億的部分不予獎勵），累計最高500萬(wàn)元。對符合條件的私募基金管理公司，給予連續三年經(jīng)營(yíng)扶持，但不可與基金管理規模獎勵同時(shí)享受。

      （四）鼓勵發(fā)展各類(lèi)投資基金。對新設立或新遷入且依法登記備案的私募證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金，按基金組織形式及實(shí)收資本的一定比例，給予最高100萬(wàn)元落戶(hù)獎勵。所設基金實(shí)收資本已計入第（三）款私募基金管理公司管理規模的，不重復獎勵。

      （五）發(fā)展第三方財富管理機構。對新設立或新遷入的家族辦公室、金融產(chǎn)品銷(xiāo)售、投資規劃等第三方財富管理核心機構，具備資質(zhì)并經(jīng)區金融產(chǎn)業(yè)部門(mén)報分管區領(lǐng)導審定備案，給予連續三年經(jīng)營(yíng)扶持，累計最高1000萬(wàn)元。

      （六）引進(jìn)服務(wù)財富管理的金融科技公司。對新設立或新遷入的投資分析、風(fēng)險管理、資產(chǎn)托管、信息技術(shù)、指數開(kāi)發(fā)、供應鏈金融服務(wù)等為財富管理提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的金融科技公司，按條件給予連續三年落戶(hù)扶持，累計最高1億元。

      （七）引進(jìn)服務(wù)財富管理的其他專(zhuān)業(yè)機構。新設立或新遷入的高端服務(wù)業(yè)企業(yè)，按條件享受落戶(hù)扶持。對新設立或新遷入的符合條件的財富管理協(xié)會(huì )，給予最高100萬(wàn)元落戶(hù)獎勵。

      （八）鼓勵財富管理產(chǎn)品創(chuàng )新。支持財富管理機構探索基于基礎設施、商業(yè)地產(chǎn)、城市更新、保障房等領(lǐng)域項目的不動(dòng)產(chǎn)投資基金（REITs），基金中基金（FOF），環(huán)境、社會(huì )、治理基金（ESG基金）等創(chuàng )新產(chǎn)品。對符合條件的REITs、ESG基金、私募股權投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金、基金中基金（FOF）給予一定獎勵，最高不超過(guò)200萬(wàn)元。

      （九）鼓勵財富管理機構申報“紅嶺金融創(chuàng )新項目”。區財政每年安排最高800萬(wàn)元作為紅嶺金融創(chuàng )新項目激勵資金，用于激勵金融機構創(chuàng )新高質(zhì)量發(fā)展，給予被認定項目最高100萬(wàn)元一次性扶持。項目認定方案另行制定。

      （十）鼓勵黃金金融財富管理產(chǎn)品創(chuàng )新。支持轄區金融機構與黃金珠寶產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵企業(yè)、供應鏈金融平臺合作，創(chuàng )新黃金珠寶消費金融產(chǎn)品及場(chǎng)景。每年對符合要求的黃金珠寶企業(yè)的黃金金融領(lǐng)域增信服務(wù)費用給予最高100萬(wàn)元補貼，對黃金金融供應鏈平臺按照融資服務(wù)規模最高給予100萬(wàn)元獎勵。

      （十一）鼓勵股權交易和資產(chǎn)并購。對符合要求的企業(yè)、個(gè)人，按照其股權交易、資產(chǎn)并購的情況給予一定扶持。通過(guò)股權交易、資產(chǎn)并購、增資擴股等方式引進(jìn)財富管理機構，參與交易方對交易標的落戶(hù)羅湖起到關(guān)鍵作用的，經(jīng)區金融產(chǎn)業(yè)部門(mén)報分管區領(lǐng)導審定備案，給予最高500萬(wàn)元一次性獎勵。

      （十二）鼓勵財富管理機構資金托管業(yè)務(wù)做強做優(yōu)做大。引導轄區金融機構加強對證券、保險、基金、信托等財富管理機構資金提供專(zhuān)業(yè)托管服務(wù)。資金托管服務(wù)效果顯著(zhù)的，經(jīng)區金融產(chǎn)業(yè)部門(mén)報分管區領(lǐng)導審定備案，可給予一定獎勵。

      （十三）鼓勵園區（樓宇）聚焦財富管理提質(zhì)升級。對轄區內的老舊園區（樓宇），在2023年1月1日后經(jīng)綜合整治改造，由區產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)報分管區領(lǐng)導認定及事前備案，經(jīng)區產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金領(lǐng)導小組審議通過(guò)的，按標準扶持，總額不超過(guò)300萬(wàn)元。

      （十四）鼓勵購置商業(yè)樓宇打造財富管理集聚園區等載體。對在轄區購置商業(yè)樓宇打造財富管理集聚園區、私募量化交易園區等載體的相關(guān)機構，按照購房?jì)r(jià)格的一定比例給予最高1億元的購房扶持，平均分五年支付。

      （十五）給予財富管理機構辦公租房扶持。對新引進(jìn)的對財富管理集聚產(chǎn)生重大影響或入駐財富管理集聚園區的相關(guān)機構，事前經(jīng)區金融產(chǎn)業(yè)部門(mén)報分管區領(lǐng)導審定備案，最高按實(shí)際租金的70%給予連續三年租房扶持。入駐財富管理園區或私募量化交易園區的財富管理機構，可免費使用專(zhuān)設的共享辦公空間及園區公共設施。

      （十六）聯(lián)合推進(jìn)集聚園區建設。對持牌金融機構或市級以上金融監管部門(mén)認定的行業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)起設立的金融科技加速器、孵化器、風(fēng)投創(chuàng )投園區等載體，根據其引進(jìn)企業(yè)數量、營(yíng)業(yè)收入、研發(fā)投入、活動(dòng)運營(yíng)等情況進(jìn)行考核，經(jīng)區產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金領(lǐng)導小組認定，給予實(shí)施（運營(yíng)）主體最高500萬(wàn)元的獎勵。

      （十七）吸引深港跨境金融主體落戶(hù)。支持持牌金融機構總部發(fā)起設立深港跨境金融專(zhuān)營(yíng)機構，鼓勵中國香港持牌金融機構發(fā)起成立私人銀行、家族辦公室、財富管理中心等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構及代表處，支持符合條件的香港家族辦公室在羅湖注冊成立實(shí)體公司并申請私募基金管理人、金融產(chǎn)品銷(xiāo)售、基金投資顧問(wèn)等業(yè)務(wù)牌照，給予最高2000萬(wàn)元落戶(hù)扶持。

       （十八）促進(jìn)財富管理機構雙向拓展。支持符合條件的香港有限合伙基金（LPF）管理機構，在羅湖申請設立合格境外有限合伙人(QFLP）、合格境內投資者境外投資(QDIE)等合格投資主體，開(kāi)展跨境股權投資。支持羅湖財富管理機構申請合格境內機構投資者（QDII）、人民幣合格境內機構投資者（RQDII）、合格境內投資者境外投資（QDIE）、跨境收益互換（TRS）等業(yè)務(wù)資質(zhì)，拓展海外市場(chǎng)投資渠道。對新設立、新遷入或新批獲得試點(diǎn)資格的外商投資股權投資管理企業(yè)（QFLP）、外商獨資私募證券投資基金管理機構（WFOE PFM）及其設立的相關(guān)基金，最高給予200萬(wàn)元獎勵。

      （十九）探索完善企業(yè)跨境金融服務(wù)。鼓勵取得試點(diǎn)資格的商業(yè)銀行發(fā)展“跨境理財通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)。在政策許可范圍內，探索擴大跨境理財通試點(diǎn)范圍。進(jìn)一步擴大本外幣一體化資金池業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍，支持羅湖跨國公司開(kāi)展本外幣一體化資金池業(yè)務(wù)。鼓勵涉外企業(yè)開(kāi)展跨境貸款業(yè)務(wù)，支持企業(yè)借入外債，用于補充流動(dòng)資金和擴大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。支持境內銀行聯(lián)動(dòng)境外主體，圍繞跨境電商、深港貿易和口岸建設開(kāi)展內保外貸、外保內貸業(yè)務(wù)。

      （二十）完善財富管理智庫建設。推動(dòng)設立財富管理行業(yè)協(xié)會(huì )，開(kāi)展行業(yè)合規建設、標準制度制定、行業(yè)人才培訓、財富管理產(chǎn)品評級、金融消費者權益保護等公共活動(dòng)。對接推動(dòng)高等院校、科研院所等在羅湖設立財富管理研究專(zhuān)業(yè)機構、高端金融智庫。鼓勵具有影響力的財經(jīng)媒體入駐羅湖。對符合條件的行業(yè)協(xié)會(huì )、研究機構、高端智庫、財經(jīng)媒體等主體，事前經(jīng)區金融產(chǎn)業(yè)部門(mén)報分管區領(lǐng)導審定備案，給予連續三年每年最高300平方米免租金租房扶持。免租扶持與落戶(hù)扶持不同時(shí)享受。

      （二十一）提升國際財富管理中心品牌影響力。引進(jìn)具有重要影響力的財富管理主題相關(guān)會(huì )議或論壇，高規格舉辦紅嶺金融論壇，定期舉辦國際高端財富管理論壇、財富管理峰會(huì )，推動(dòng)財富管理主題沙龍活動(dòng)常態(tài)化、品牌化。對于承辦活動(dòng)的行業(yè)協(xié)會(huì )、園區、科研單位等機構，原則上按照活動(dòng)實(shí)際投入的一定比例給予扶持，最高200萬(wàn)元；對于承辦活動(dòng)的企業(yè)，按條件按照活動(dòng)實(shí)際投入的一定比例給予扶持，最高100萬(wàn)元。每個(gè)申報單位原則上每年只能申請一個(gè)本款所包括的項目。

      （二十二）提供財富管理機構全生命周期服務(wù)。為財富管理機構商事主體登記、備案、許可經(jīng)營(yíng)證辦理等事項提供專(zhuān)業(yè)化指導，簡(jiǎn)化辦事流程。支持財富管理機構高質(zhì)量發(fā)展，對上年度符合條件的財富管理機構總部，給予最高1000萬(wàn)元紅嶺金融貢獻激勵。對上年度符合條件的財富管理機構，給予最高300萬(wàn)元紅嶺金融貢獻激勵。本條款獎勵金額可撥付至企業(yè)管理團隊個(gè)人賬戶(hù)，同一年度內與管理團隊相關(guān)扶持不重復享受。

      （二十三）加大財富管理人才培養引進(jìn)力度。探索建立金融行業(yè)國際職業(yè)資格證書(shū)認可清單制度，促進(jìn)境外金融專(zhuān)業(yè)人才在深執業(yè)便利化。落實(shí)金融領(lǐng)軍人才政策，對經(jīng)認定的金融領(lǐng)軍人才給予最高80萬(wàn)元獎勵，并在入戶(hù)、社保、購房、購車(chē)、醫療、子女就學(xué)等方面按規定給予便捷服務(wù)。實(shí)施財富管理人才培養工程。聯(lián)合專(zhuān)業(yè)機構或高等財經(jīng)院校，每年舉辦金融人才研修班，給予財富管理機構一定免費參訓名額。

      （二十四）支持財富管理高層次人才培育。鼓勵有條件的企事業(yè)單位設立羅湖區博士后工作站、博士后流動(dòng)站、博士后創(chuàng )新實(shí)踐基地，為博士后研究員提供科研支持。對企事業(yè)單位新設立的博士后工作站、流動(dòng)站、創(chuàng )新實(shí)踐基地，最高給予50萬(wàn)元的建設經(jīng)費支持，對出站后與羅湖區企事業(yè)單位簽訂3年以上勞動(dòng)合同的博士后研究員，給予一次性5萬(wàn)元的科研經(jīng)費資助。

      （二十五）打造財富管理專(zhuān)業(yè)投顧團隊。支持財富管理行業(yè)組織加強財富管理專(zhuān)業(yè)人才培養、開(kāi)展財富管理專(zhuān)業(yè)培訓、舉辦財富管理專(zhuān)業(yè)評選活動(dòng)。對獲評上一年度新財富最佳投資顧問(wèn)團隊的轄區財富管理機構，給予獲獎團隊20萬(wàn)元獎勵。對符合條件的持有特許金融分析師（CFA）等十類(lèi)證書(shū)的金融從業(yè)人員，給予最高5萬(wàn)元獎勵。

      （二十六）本措施扶持對象為在羅湖區依法正常經(jīng)營(yíng)，依法納稅，原則上依法納入羅湖統計且符合以下認定標準的市場(chǎng)主體：符合條件的存量園區（樓宇）及新購置的商業(yè)樓宇；財富管理相關(guān)機構，包括：銀行、保險、證券公司總部及其設立的一級分支機構、理財子公司、資管子公司、托管子公司等具有獨立法人資格的專(zhuān)業(yè)子公司及財富管理專(zhuān)營(yíng)事業(yè)部或營(yíng)業(yè)部、中外合資理財公司、私人銀行、直銷(xiāo)銀行、地方資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、公募基金及其子公司、私募基金管理公司、私募證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金、契約型基金、另類(lèi)投資子公司、創(chuàng )投機構、服務(wù)黃金珠寶領(lǐng)域的民營(yíng)銀行、消費金融公司、服務(wù)于黃金金融創(chuàng )新的重大金融基礎設施（或重大創(chuàng )新載體）、黃金或貴金屬的專(zhuān)營(yíng)機構、業(yè)務(wù)中心、租賃中心或其他特色分支機構、第三方財富管理機構。

      服務(wù)財富管理的金融科技公司及其他專(zhuān)業(yè)機構，包括：投資分析、風(fēng)險管理、資產(chǎn)托管、信息技術(shù)、指數開(kāi)發(fā)、供應鏈金融服務(wù)等為財富管理提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的金融科技公司，會(huì )計、審計、法律、咨詢(xún)、信用評級、不動(dòng)產(chǎn)項目運營(yíng)管理等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構。

      （二十七）申請本措施辦公用房購置扶持的企業(yè)需與區產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)簽訂監管協(xié)議。

      （二十八）本措施與羅湖區其他同類(lèi)型優(yōu)惠政策不重復適用。

      本措施扶持對象在轄區的控股或參股子公司，可按照股權比例匯總計算產(chǎn)值（營(yíng)業(yè)收入），在雙方協(xié)商同意其中一方不再享受同款類(lèi)型政策的前提下，該企業(yè)或子公司可視為單一主體適用本措施。

      （二十九）本措施規定的“新設立”或“新遷入”，自2023年1月1日起算；規定的“以上”包含本數；規定的“以下”，不包含本數；規定的“上年度”一般指申請之日的上一個(gè)完整自然年度，也可以指申請之日前的12個(gè)自然月。企業(yè)于注冊或遷入之日起3年內提出申請的，可參照適用本措施，逾期未申請的原則上不予扶持，另有規定的除外。

      （三十）本措施自印發(fā)之日起實(shí)施，由區金融服務(wù)署負責解釋。

      根據深圳市、羅湖區金融發(fā)展實(shí)際需要，區金融服務(wù)署牽頭適時(shí)調整金融政策的支持范圍、支持對象和支持標準等，經(jīng)區政府批準后實(shí)施。